第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范北京清水愛派建筑設(shè)計(jì)股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序,，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu),，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）,、以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則,。 第二條 本規(guī)則一經(jīng)股東大會(huì)審議通過,，即對(duì)監(jiān)事會(huì)及全體成員產(chǎn)生約束力。
第二章 監(jiān)事的職權(quán)
第三條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì),，由3名監(jiān)事組成,。監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事中的股東代表由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生,，更換時(shí)亦同,。監(jiān)事連選可以連任。 公司董事,、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事,。 第四條 監(jiān)事享有以下權(quán)利： （一）知情權(quán)：監(jiān)事有權(quán)了解公司決策、經(jīng)營情況,； （二）審查權(quán)：有權(quán)檢查公司財(cái)務(wù),、帳薄和文件，要求董事及公司有關(guān)人員提供相關(guān)資料,； （三）出席權(quán)：有權(quán)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,、股東大會(huì)，列席公司董事會(huì)會(huì)議,； （四）監(jiān)督權(quán)：對(duì)公司董事,、高級(jí)管理人員執(zhí)行其相關(guān)職務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督； （五）提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議,； （六）根據(jù)《公司章程》規(guī)定,，行使其他職權(quán)。 第五條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù),，任何單位和個(gè)人不得干涉,。 公司對(duì)監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的條件及業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi),。
第三章 監(jiān)事會(huì)主席的職權(quán)
第六條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名,，由全體監(jiān)事過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生，更換時(shí)亦同,。 第七條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)： （一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,，并檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況,； （二）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作； （三）列席董事會(huì),； （四）向各監(jiān)事通報(bào)董事會(huì)情況,。 監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,。
第四章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
第八條 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營以及公司董事,、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。 第九條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見,； （二）檢查公司財(cái)務(wù),； （三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,，對(duì)違反法律,、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事,、高級(jí)管理人員提出罷免的建議,； （四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),，要求董事,、高級(jí)管理人員予以糾正； （五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì),，在董事會(huì)不履行召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì),； （六）向股東大會(huì)提出提案； （七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,，對(duì)董事,、高級(jí)管理人員提起訴訟； （八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常,，可以進(jìn)行調(diào)查,；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,； （九）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 第十條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事,、高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果是對(duì)董事,、高級(jí)管理人員績效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。 第十一條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí),，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)或外部機(jī)構(gòu)給予幫助,，作為其判斷及考核的依據(jù),，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān),。 第十二條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)上宣讀監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，主要內(nèi)容為： （一）對(duì)公司財(cái)務(wù)的檢查情況,；（二）公司依法運(yùn)作情況,，董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律,、法規(guī),、《公司章程》及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況； （三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件,。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),，還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見，并提交獨(dú)立報(bào)告,。
第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開及議事程序
第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議,。 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月至少召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的,，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議： （一）監(jiān)事提議召開時(shí),； （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律法規(guī)的規(guī)定及公司章程,、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí),； （三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時(shí)； （四）本《公司章程》規(guī)定的其他情形,。 第十四條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的,，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）提議監(jiān)事的姓名,； （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由,； （三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式,； （四）明確和具體的提案,； （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi),，發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知,。 第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議題應(yīng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審核并簽發(fā)，會(huì)議通知按以下形式送達(dá)全體監(jiān)事,。非直接送達(dá)的,，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)。 （一）監(jiān)事會(huì)議召開五日前以書面或電話,、郵件或其他方式送達(dá)全體監(jiān)事,； （二）臨時(shí)監(jiān)事會(huì)議召開三日前以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事,。情況緊急時(shí)，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知,。 第十六條 監(jiān)事會(huì)書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議發(fā)出通知的時(shí)間,；（二）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限,； （三）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）,； （四）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議,； （五）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料,； （六）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求； （七）聯(lián)系人和聯(lián)系方式,。 口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）,、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明,。 第十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)該準(zhǔn)備會(huì)議簽到簿和會(huì)議材料簽收表,，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)該簽字確認(rèn)。 第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開為原則,。 緊急情況下,，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)主席（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況,。在通訊表決時(shí),，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)。監(jiān)事可以表達(dá)書面意見或者投票理由,。 第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事半數(shù)以上出席方可舉行,。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的,，應(yīng)書面委托其他監(jiān)事代為出席,，并行使表決權(quán)。委托書應(yīng)當(dāng)載明： （一）委托人和受托人的姓名,、身份證號(hào)碼,； （二）委托人不能出席會(huì)議的原因； （三）委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡要意見,； （四）委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示,； （五）委托人和受托人的簽字、日期等,。
受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書,，在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情況。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利,。 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,。 第二十條 監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)議,，亦未委托代表出席的，視為不履行監(jiān)事職責(zé),。 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,，且不委托他人代為出席會(huì)議的，視為不能履行職責(zé),，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換,。 第二十一條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可要求公司董事,、高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,，回答所關(guān)注的問題,。被邀請(qǐng)參加監(jiān)事會(huì)議人員應(yīng)參加會(huì)議。 公告編號(hào)：2017-016 5
第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄,，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。 會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間,、地點(diǎn),、方式； （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況,； （三）會(huì)議召集人和主持人,； （四）會(huì)議出席情況； （五）關(guān)于會(huì)議程序和召開情況的說明,； （六）會(huì)議審議的提案,、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向,； （七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意,、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）,； （九）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng),。 對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定,，整理會(huì)議記錄,。 第二十三條 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律,、行政法規(guī)或《公司章程》,，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任,。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的,，該監(jiān)事可以免除責(zé)任,。
第六章 監(jiān)事會(huì)決議
第二十四條 監(jiān)事會(huì)采用逐項(xiàng)審議，最后統(tǒng)一記名投票表決的表決方式,。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票,，以記名和書面方式進(jìn)行。 監(jiān)事的表決意向分為同意,、反對(duì)和棄權(quán),。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的,，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇,，拒不選擇的，視為棄權(quán),；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的,，視為棄權(quán)。 監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上的監(jiān)事同意,。 第二十五條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄,、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄,、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見的,，可以在簽字時(shí)作出有書面說明。 監(jiān)事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),，不對(duì)其不同意見做出書面說明的,，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容,。
第二十六條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議,。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)
事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案,，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料,、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料,、表決票,、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要,、決議記錄,、決議公告等，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管,。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上,。 第七章 附則 第二十八條 本規(guī)則未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定執(zhí)行,。如果出現(xiàn)與國家有關(guān)法律,、法規(guī)和《公司章程》相悖時(shí)，應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》執(zhí)行,，并及時(shí)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂,。 第二十九條 在本規(guī)則中，“以上”含本數(shù),。 第三十條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋,，自股東大會(huì)通過之日起施行，修改時(shí)亦同,。
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