為了規(guī)范北京清水愛(ài)派建筑設(shè)計(jì)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的對(duì)外擔(dān)保行為,，有效控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)股東合法權(quán)益和公司財(cái)務(wù)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及本公司《公司章程》的規(guī)定,，特制訂本管理制度。
第一條 公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循平等,、自愿,、公平、誠(chéng)信,、互利的原則,。任何單位和個(gè)人（包括控股股東及其他關(guān)聯(lián)方）不得強(qiáng)令或強(qiáng)制公司為他人提供擔(dān)保，公司對(duì)強(qiáng)令或強(qiáng)制其為他人提供擔(dān)保的行為有權(quán)拒絕,。
第二條 公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)公司法》,、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,。
第三條 公司為他人提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn),，未經(jīng)公司股東大會(huì)或者董事會(huì)決議通過(guò)，董事,、總經(jīng)理以及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同,。
董事會(huì)審議批準(zhǔn)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事同意。超越董事會(huì)審批權(quán)限的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,，股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議,，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò),。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò),。
第四條 公司董事會(huì)在決定為他人提供擔(dān)保之前(或提交股東大會(huì)表決前),，應(yīng)當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析,。
第五條 公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)盡可能要求對(duì)方提供反擔(dān)保,，謹(jǐn)慎判斷反擔(dān)保提供方的實(shí)際擔(dān)保能力和反擔(dān)保的可執(zhí)行性。
第六條公司如為他人向銀行借款提供擔(dān)保,，被擔(dān)保人應(yīng)向公司總經(jīng)理提交至少包括下列內(nèi)容的借款擔(dān)保的書(shū)面申請(qǐng)：
1,、 被擔(dān)保人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況,、資信情況,、還款能力等情況；
2,、 被擔(dān)保人現(xiàn)有銀行借款及擔(dān)保的情況,；
3,、 本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款的金額、品種,、期限,、用途、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效果,；
4,、 本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款的還款資金來(lái)源；
5,、 其他與借款擔(dān)保有關(guān)的能夠影響公司做出是否提供擔(dān)保的事項(xiàng),。
為其他債務(wù)提供擔(dān)保，參照本條執(zhí)行,。
第七條 公司對(duì)外擔(dān)保需遵守如下審批手續(xù)：
（一）公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)提供盡職調(diào)查報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容含：擔(dān)保金額,、被擔(dān)保人資信狀況、經(jīng)營(yíng)情況,、償債能力,、該擔(dān)保產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)），由總經(jīng)理審核并制定詳細(xì)書(shū)面報(bào)告呈報(bào)董事會(huì),。
董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議分析申請(qǐng)擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況,、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作狀況、行業(yè)前景和信用情況,，審慎決定是否給予擔(dān)?；蚴欠裉峤还蓶|大會(huì)審議。必要時(shí),，可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù),。
（二）應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后,，方可提交股東大會(huì)審批,。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形：
1,、本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上提供的任何擔(dān)保；
2,、公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以上提供的任何擔(dān)保,；
3,、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
4,、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保,；
5,、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保,。
第八條 股東大會(huì)在審議為股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東,，不得參與該項(xiàng)表決,，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。
第九條 擔(dān)保的日常管理
（一）任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書(shū)面合同,。擔(dān)保合同應(yīng)按公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管,，若發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序批準(zhǔn)的異常合同,，要及時(shí)通報(bào)監(jiān)事會(huì),、董事會(huì)秘書(shū)和財(cái)務(wù)部門(mén)。
（二）公司財(cái)務(wù)部門(mén)為公司擔(dān)保的日常管理部門(mén),。財(cái)務(wù)部應(yīng)指定專人對(duì)公司提供擔(dān)保的借款企業(yè)建立分戶臺(tái)帳,，及時(shí)跟蹤借款企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，并定期向公司經(jīng)理報(bào)告公司擔(dān)保的實(shí)施情況,。
（三）公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況,，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力,，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并,、法定代表人變化等情況,，建立相關(guān)財(cái)務(wù)檔案，定期向董事會(huì)報(bào)告,。
如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散,、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì),。董事會(huì)有義務(wù)采取有效措施,，將損失降低到最小程度。
（四）出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù),，或是被擔(dān)保人破產(chǎn),、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況,，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,，并告知公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū),，由公司在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息,。
（五）公司對(duì)外擔(dān)保發(fā)生訴訟等突發(fā)情況,，公司有關(guān)部門(mén)（人員）、被擔(dān)保企業(yè)應(yīng)在得知情況后的第一個(gè)工作日內(nèi)向公司財(cái)務(wù)部,、總經(jīng)理報(bào)告情況,，必要時(shí)總經(jīng)理可指派有關(guān)部門(mén)（人員）協(xié)助處理。
（六）公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后,，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償,，并將追償情況及時(shí)披露。
第十條 違反擔(dān)保管理制度的責(zé)任
（一）公司董事,、經(jīng)理及其他高管人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同,，對(duì)公司利益造成損害的，公司應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人的責(zé)任,。
（二）公司全體董事應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
（三）公司擔(dān)保合同的審批決策機(jī)構(gòu)或人員,、歸口管理部門(mén)的有關(guān)人員,，由于決策失誤或工作失職，發(fā)生下列情形者,，應(yīng)視具體情況追究責(zé)任：
1,、在簽訂、履行合同中,，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被欺詐,，致使公司利益遭受嚴(yán)重?fù)p失的。
2,、在簽訂擔(dān)保合同中徇私舞弊,，致使公司財(cái)產(chǎn)重大損失的。
（四）因擔(dān)保事項(xiàng)而造成公司經(jīng)濟(jì)損失時(shí),，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施,，減少經(jīng)濟(jì)損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，降低風(fēng)險(xiǎn),，查明原因,，依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。
第十一條 公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的,，應(yīng)作為新的對(duì)外擔(dān)保,，重新履行擔(dān)保審批程序。
第十二條 本制度所稱“關(guān)聯(lián)方”按以《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定確定的范圍為準(zhǔn),。
第十三條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效,，由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 本制度的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為本公司監(jiān)事會(huì)。
北京清水愛(ài)派建筑設(shè)計(jì)股份有限公司
董事會(huì)
2018年5月7日
